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摩根大通或为“伦敦鲸”事件支付至少7.5亿美元罚款
发布时间:2013-9-18  

       据媒体报道,摩根大通(JPMorgan Chase,NYSE:JPM)近日将和英美两国监管当局就“伦敦鲸”事件达成和解,承认所犯错误,并支付7.5至8亿美元罚款。

       英国《金融时报》报道则称,摩根大通的罚款金额至少达8亿美元。

       就罚款的金额,各家媒体报道不一。《纽约时报》等媒体称将罚款7.5亿美元,《华尔街日报》等媒体则表示将罚款8亿美元。

       此前,彭博社和美国《华尔街日报》曾报道,摩根大通已经与监管机构就罚款金额达成一致。另据《华盛顿邮报》报道,协议最快或将于本周宣布。

       无论具体数字如何,摩根大通这次显然要认罚了。9月17日(周二)摩根大通CEO杰米戴蒙(Jamie Dimon)致信公司员工,表示公司将迎来更多的法律困境和监管处罚。

       目前还不清楚具体哪些监管部门与摩根大通达成了协议。除了美国司法部,美国证券交易委员会、马萨诸塞州和英国的证券执法部门也一直在调查这起案件。


       “我们都很清楚,公司现在面临大量围绕法律监管问题的新闻报道。未来几周甚至几个月,可能会有更多类似报道接踵而来。”戴蒙在信中表示。戴蒙还表示,摩根大通加大了内控力度,今年以来新增内控员工3000人,同时还增加了10亿美元作为内控开支。

       9月16日公布的法庭文件显示,涉案的两名摩根大通首席投资部企业信贷产品交易小组负责人哈维尔马丁阿塔约(Javier Martin-Artajo)和朱利安格鲁特(Julien Grout)分别被指控了五项刑事罪名,分别是证券欺诈、通信欺诈、共谋、向SEC提交虚假文件、伪造账簿及记录等。而交易员布鲁诺伊克希尔(Bruno Iskil)并未获罪。

       “伦敦鲸”事件发生于2012年3月20日,摩根大通在伦敦的交易员伊克希尔(Bruno Iksil)由于对企业债的交易造成信贷市场剧烈波动,造成了衍生品押注高达65亿美元的亏损。9月17日传出和解消息后,截至收盘,摩根大通股价53.09美元/股,微跌0.09%。




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