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摩根大通因失职遭26亿美元罚款 发布时间：2014-1-9 当地时间7日，摩根大通与美国联邦检察官达成协议，同意支付17亿美元了结其在麦道夫诈骗案中失职的指控。这是美国司法部针对违反《银行保密法》的银行开出的有史以来金额最大的罚单。据悉，麦道夫是纳斯达克前董事会主席，他因设下“庞氏骗局”欺诈投资人近650亿美元，2009年6月以11项罪名被判入狱150年。美国监管当局称，从1986年到2008年麦道夫被逮捕，他的诈骗几乎都是通过摩根大通银行账号完成。摩根大通早在1997年就对麦道夫的欺诈行为有所察觉，但该银行在发现其账户疑点后未能及时向美国监管者举报，导致投资者遭受巨额损失。 双方和解协议中显示，监管当局认为摩根大通违反了美国《银行保密法》相关规定。但缴纳罚金后，对小摩的刑事指控将暂缓两年起诉，前提是其承认罪名并对反洗钱政策进行改革。 除上述罚金外，摩根大通还需向美国货币监理局支付3.5亿美元罚款，向麦道夫的资产清算委托人及诈骗受害者分别支付3.25亿美元和2.18亿美元，共计约26亿美元。 |
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